4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
Se han determinado las cuestiones externas e internas pertinentes al propósito del SG-SST y que afectan su capacidad para lograr los resultados previstos, incluyendo las condiciones laborales, factores culturales, sociales y legales del país.
§4.1
⚖️ Verificar alineación con legislación SST del país auditado
Se realiza seguimiento y revisión periódica de la información sobre estas cuestiones, incluyendo cambios en la legislación laboral y SST del país.
§4.1
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras partes interesadas
Se han determinado las partes interesadas pertinentes al SG-SST: trabajadores, representantes de los trabajadores, comités de SST, autoridades reguladoras, sindicatos, contratistas y visitantes.
§4.2 a)
⚖️ Verificar si la ley exige comités o delegados de SST
Se han determinado los requisitos legales y otros requisitos de las partes interesadas pertinentes al SG-SST, y se hace seguimiento y revisión periódica de estos requisitos.
§4.2 b)
4.3 Determinación del alcance del SG-SST
El alcance del SG-SST está determinado considerando las cuestiones de §4.1 y §4.2, e incluye todas las actividades, instalaciones, trabajadores (incluyendo contratistas y trabajadores en teletrabajo si aplica) bajo el control de la organización.
§4.3
⚖️ Verificar si la ley exige cobertura de contratistas y subcontratistas
4.4 Sistema de gestión de la SST
La organización ha establecido, implementado, mantenido y mejora continuamente el SG-SST, incluyendo los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de la norma ISO 45001:2018.
§4.4
5.1 Liderazgo y compromiso
La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con el SG-SST: asume la rendición de cuentas de la prevención de lesiones y enfermedades, proporciona recursos, asegura la integración del SG-SST en los procesos de negocio y demuestra compromiso visible en el lugar de trabajo.
§5.1 a)–l)
La alta dirección apoya otras funciones directivas para que demuestren liderazgo en SST en sus áreas de responsabilidad, y promueve una cultura positiva de la seguridad y la salud.
§5.1 k) l)
5.2 Política de SST
La política de SST es apropiada al propósito, tamaño y contexto de la organización. Incluye compromisos de: proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables, eliminar peligros y reducir riesgos, cumplir requisitos legales, consultar y participar a los trabajadores, y mejora continua del SG-SST.
§5.2 a)–e)
⚖️ Verificar que incluya el compromiso explícito de cumplir la ley laboral del país
La política está disponible como información documentada, se comunica dentro de la organización, está disponible para las partes interesadas pertinentes y es revisada periódicamente.
§5.2
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
La alta dirección ha asignado y comunicado responsabilidades y autoridades para asegurar que el SG-SST sea conforme con los requisitos de ISO 45001 y que se reporte el desempeño SST a la alta dirección.
§5.3 a)–b)
⚖️ Verificar si la ley exige un responsable SST o médico del trabajo nombrado formalmente
5.4 Consulta y participación de los trabajadores
La organización ha establecido, implementado y mantenido procesos para la consulta y participación de los trabajadores (incluyendo los no directivos) en el desarrollo, planificación, implementación, evaluación del desempeño y mejora continua del SG-SST.
§5.4 a)
⚖️ Verificar existencia legal obligatoria de comités mixtos/bipartitos de SST
Se proporcionan los mecanismos, tiempo, formación y recursos necesarios para la consulta y participación. Los trabajadores pueden reportar peligros, participar en investigaciones de incidentes y en la identificación de oportunidades de mejora sin temor a represalias.
§5.4 b)–g)
6.1.1 Generalidades — Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Al planificar el SG-SST se consideran las cuestiones del §4.1, los requisitos del §4.2 y el alcance del §4.3 para determinar los riesgos y oportunidades que deben abordarse, a fin de asegurar los resultados previstos, prevenir o reducir efectos no deseados y lograr la mejora continua.
§6.1.1
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de riesgos y oportunidades para la SST
Se ha establecido, implementado y mantenido procesos para la identificación continua y proactiva de peligros, incluyendo: actividades rutinarias y no rutinarias, situaciones de emergencia, factores humanos, peligros psicosociales, trabajo en teletrabajo/domicilio y peligros en las instalaciones de terceros.
§6.1.2.1
⚖️ Verificar si la ley exige IPER/RIESGO formalizado con metodología específica
La evaluación de riesgos para la SST aplica una metodología documentada. Los riesgos se evalúan considerando la eficacia de los controles existentes. Las oportunidades de SST también son evaluadas (mejoras en el lugar de trabajo, eliminación de peligros, etc.).
§6.1.2.2 / §6.1.2.3
6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos
La organización ha determinado y tiene acceso a los requisitos legales aplicables en SST del país donde opera y otros requisitos (convenios colectivos, normas voluntarias, códigos de práctica, guías de autoridades). Se conserva información documentada actualizada.
§6.1.3
⚖️ CRÍTICO — Verificar que la matriz legal esté actualizada con la legislación SST del país registrada en los datos de auditoría
Se comunican los requisitos legales y otros requisitos a los trabajadores y otras partes interesadas pertinentes. Se actualiza la información ante cambios en la legislación o los requisitos aplicables.
§6.1.3
6.1.4 Planificación de acciones
Se planifican acciones para abordar los riesgos y oportunidades de SST, los requisitos legales y las situaciones de emergencia. Las acciones aplican la jerarquía de controles: eliminación → sustitución → controles de ingeniería → controles administrativos → EPP.
§6.1.4
⚖️ Verificar si la ley prioriza algún nivel de la jerarquía de controles
6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
Los objetivos de SST están establecidos en las funciones y niveles pertinentes. Son coherentes con la política de SST, medibles, consideran los requisitos legales aplicables, incluyen los riesgos y oportunidades identificados, son monitoreados y comunicados.
§6.2.1 a)–g)
Al planificar cómo lograr los objetivos de SST se determina: qué se hará, qué recursos se requieren, quién es responsable, cuándo se finalizará y cómo se evaluarán los resultados.
§6.2.2 a)–e)
7.1 Recursos
La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SG-SST, incluyendo recursos humanos, financieros, infraestructura y tecnológicos.
§7.1
⚖️ Verificar si la ley exige presupuesto mínimo o dotación de personal SST según tamaño de empresa
7.2 Competencia
Se ha determinado la competencia necesaria de los trabajadores que afecta el desempeño SST de la organización (incluyendo personal de prevención, responsables de SST, trabajadores expuestos a peligros específicos). Se asegura que sean competentes mediante educación, formación o experiencia.
§7.2 a)–b)
⚖️ Verificar credenciales exigidas por ley (técnico SST, médico del trabajo, etc.)
Se toman acciones para adquirir la competencia necesaria (capacitación, contratación, etc.), se evalúa la eficacia de dichas acciones y se conserva información documentada apropiada como evidencia.
§7.2 c)–d)
7.3 Toma de conciencia
Los trabajadores bajo control de la organización son conscientes de: la política SST, los peligros y riesgos relevantes para su puesto, su contribución a la eficacia del SG-SST (incluyendo beneficios de un mejor desempeño SST) y las implicaciones de no cumplir los requisitos SST, incluyendo las consecuencias legales.
§7.3 a)–e)
7.4 Comunicación
Se han determinado las comunicaciones internas y externas pertinentes al SG-SST: qué comunicar, cuándo, a quién, cómo y quién comunica. La información SST comunicada es coherente y fiable.
§7.4.1 a)–f)
La comunicación interna SST fluye entre los diferentes niveles y funciones de la organización. Los cambios en el SG-SST se comunican oportunamente. La comunicación externa se realiza conforme a los requisitos legales (notificación de accidentes, inspecciones, etc.).
§7.4.2 / §7.4.3
⚖️ Verificar plazos legales de notificación de accidentes y enfermedades a autoridades
7.5 Información documentada
El SG-SST incluye la información documentada requerida por ISO 45001 y la determinada por la organización como necesaria para su eficacia, considerando también los requisitos de documentación exigidos por la ley del país.
§7.5.1
⚖️ Verificar registros obligatorios por ley (libro de actas, registro de accidentes, exámenes médicos, etc.)
La información documentada está disponible y es idónea para su uso; está protegida adecuadamente. Se controlan: distribución, acceso, almacenamiento, cambios, conservación y disposición. Los tiempos de retención cumplen los requisitos legales.
§7.5.2 / §7.5.3
8.1 Planificación y control operacional
Se planifican, implementan, controlan y mantienen los procesos necesarios para cumplir los requisitos del SG-SST e implementar las acciones determinadas en §6.1 y §6.2. Se establecen criterios para los procesos (instrucciones de trabajo, permisos de trabajo, etc.).
§8.1.1
⚖️ Verificar si la ley exige permisos de trabajo específicos (altura, espacios confinados, trabajos en caliente)
La eliminación de peligros y reducción de riesgos SST se implementa aplicando la jerarquía de controles en el siguiente orden: eliminación → sustitución → controles de ingeniería → señalización/advertencia/controles administrativos → EPP. Se conserva información documentada de los controles implementados.
§8.1.2 a)–e)
8.1.3 Gestión del cambio
Se ha establecido un proceso para la implementación y control de cambios planificados que impacten el desempeño SST (nuevos productos, procesos, equipos, materiales, tecnología, cambios en la organización, cambios en requisitos legales). Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos.
§8.1.3 a)–e)
8.1.4 Contratación — Control de contratistas, trabajadores de empresas de servicios y proveedores
Se han establecido procesos para controlar que los contratistas y sus trabajadores cumplan los requisitos SST de la organización. Se comunican los peligros y riesgos del lugar de trabajo a los contratistas antes del inicio de trabajos.
§8.1.4.1 a)–d)
⚖️ Verificar responsabilidades legales del contratante (empresas principales) por accidentes de contratistas
Se tienen en cuenta los requisitos SST en los procesos de compras y adquisiciones (productos, materiales, equipos, EPP). Los proveedores externos cumplen los requisitos SST de la organización.
§8.1.4.2 / §8.1.4.3
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
Se ha establecido, implementado y mantenido procesos para prepararse y responder a situaciones de emergencia potenciales SST (incendios, explosiones, derrames, accidentes graves, eventos climáticos, etc.). Se incluyen planes de evacuación, primeros auxilios y comunicación de emergencias.
§8.2 a)–h)
⚖️ Verificar si la ley exige plan de emergencia aprobado, brigadas y simulacros con frecuencia definida
Se realizan pruebas y ejercicios periódicos del plan de emergencias. Se comunica la información de emergencias a los trabajadores, contratistas, autoridades y comunidad circundante cuando corresponda. El plan se revisa y actualiza después de pruebas o incidentes.
§8.2
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
La organización ha determinado qué necesita seguimiento y medición en SST, los métodos aplicables, cuándo deben realizarse y cuándo deben analizarse los resultados. Los indicadores incluyen indicadores reactivos (accidentes, incidentes, enfermedades) y proactivos (inspecciones, cumplimiento de capacitaciones, uso de EPP).
§9.1.1 a)–d)
⚖️ Verificar si la ley exige reportes de tasas de accidentabilidad a las autoridades (MTESS, seguridad social, etc.)
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
Se ha establecido, implementado y mantenido un proceso para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales SST y otros requisitos. La organización conoce su estado de cumplimiento y toma acciones ante incumplimientos. Se conserva información documentada del estado de cumplimiento legal.
§9.1.2 a)–e)
⚖️ CRÍTICO — Verificar cumplimiento con ley laboral del país (jornada máxima, descansos, exámenes médicos preocupacionales, etc.)
9.2 Auditoría interna
Se llevan a cabo auditorías internas SST a intervalos planificados para determinar si el SG-SST es conforme con los requisitos de ISO 45001 y de la organización, y si se implementa y mantiene eficazmente.
§9.2.1
El programa de auditorías internas SST considera la importancia de los procesos y áreas (priorizando los de mayor riesgo), los cambios en la organización y los resultados de auditorías anteriores. Los auditores son objetivos e imparciales. Se conserva información documentada.
§9.2.2 a)–f)
9.3 Revisión por la dirección
La alta dirección revisa el SG-SST a intervalos planificados para asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
§9.3
Las entradas a la revisión incluyen: estado de acciones previas; cambios en cuestiones externas/internas (incluidos cambios legales SST); cumplimiento de la política y objetivos SST; desempeño SST (tendencias de incidentes/accidentes/NC, auditorías, evaluación de cumplimiento legal); adecuación de recursos; y comunicaciones de partes interesadas incluyendo quejas de trabajadores.
§9.3 a)–i)
⚖️ Verificar que se incluyan cambios legislativos como entrada a la revisión
Las salidas de la revisión incluyen: conclusiones sobre la conveniencia/adecuación/eficacia del SG-SST, decisiones sobre oportunidades de mejora continua, cambios necesarios en el SG-SST y recursos necesarios. Se conserva información documentada como evidencia de los resultados.
§9.3
10.1 Generalidades
La organización determina oportunidades de mejora e implementa las acciones necesarias para lograr los resultados previstos del SG-SST, eliminando o reduciendo los riesgos SST y mejorando el desempeño de la SST.
§10.1
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
Se ha establecido, implementado y mantenido un proceso para notificar, investigar y tomar acciones ante incidentes y no conformidades SST. Cuando ocurre un incidente o no conformidad, la organización: reacciona, investiga, determina causas raíz, implementa acciones correctivas y evalúa su eficacia.
§10.2 a)–g)
⚖️ CRÍTICO — Verificar cumplimiento de notificación legal de accidentes: plazos, formularios y organismos (MTESS, seguridad social, fiscalía si hay fallecidos)
Los trabajadores participan en la investigación de incidentes. Las acciones correctivas son apropiadas a la magnitud de los efectos del incidente/no conformidad. Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de los incidentes, acciones tomadas y resultados.
§10.2 h)–i)
10.3 Mejora continua
La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SG-SST para mejorar el desempeño de la SST, prevenir lesiones y deterioro de la salud, y proporcionar lugares de trabajo seguros y saludables. Se consideran los resultados del análisis/evaluación y las salidas de la revisión por la dirección.
§10.3 a)–f)
Cierre de Auditoría — Informe del Auditor
Esta sección es completada exclusivamente por el auditor líder al finalizar la auditoría de SST.
Documentación adjunta a este informe
Liste cada documento, evidencia o registro que se adjunta como respaldo de esta auditoría SST (plan de auditoría, listas de asistencia, registros fotográficos, recorrido en planta, entrevistas documentadas, etc.).
Fortalezas identificadas del SG-SST
Aspectos destacables del SG-SST que superan los requisitos, demuestran madurez del sistema o constituyen buenas prácticas de SST a nivel del sector.
Oportunidades de mejora SST
Situaciones que, sin constituir no conformidades, representan áreas de mejora potencial para el SG-SST o el desempeño preventivo de la organización.
Resumen ejecutivo del auditor
Síntesis del resultado de la auditoría SST: estado general del SG-SST, cultura preventiva observada, nivel de cumplimiento legal, hallazgos relevantes y contexto para la recomendación final. Incluya comentarios sobre la participación de los trabajadores y el liderazgo visible de la dirección en SST.
Recomendación del auditor
Seleccione la recomendación correspondiente al tipo y resultado de esta auditoría SST.
Datos del auditor y firma
Nombre del auditor líder
N° de registro / credencial
Fecha de emisión del informe
Organismo certificador
Firma del auditor
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Resumen de No Conformidades detectadas
- No se han registrado no conformidades aún.